據 bitcoin.com 9 月 30 日報道，美國三大機構已經對加密貨幣交易商 1pool Ltd.（即 1Broker）採取行動。美國證券交易委員會 (SEC) 稱，1Broker 違反了聯邦證券法；美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 稱其違反了商品交易法。因涉嫌非法融資，美國聯邦調查局（FBI）也沒收了 1Broker.com 的域名。對此，該公司表示正在盡力幫助客戶撤回資金。

美國證券交易委員會 (SEC)

本週四，美國證券交易委員會 (SEC) 宣佈正在起訴一家位於馬歇爾羣島的證券交易商 1Broker 及其首席執行官 Patrick Brunner，指控該公司在沒有遵循適當的全權委託投資門檻、違反聯邦法律的情況下，向美國和國際投資者出售證券掉期交易產品。值得注意的是，該平臺的投資者只能用比特幣進行相關的掉期交易。

SEC 進一步聲稱，1Broker 並未註冊爲證券掉期交易商，並且在超出註冊區域的地區進行該項交易。該機構表示：

投資者只需簡單地提供電子郵件地址和用戶名 (不需要額外信息) 就可以開設賬戶，而且只能使用比特幣爲自己的賬戶充值。

美國聯邦調查局 (FBI) 的一名特工以臥底身份，通過 1Broker 的平臺上成功在美國進行了幾筆證券掉期交易，儘管該交易沒有達到聯邦證券法要求的全權委託投資門檻。

SEC 沃思堡區域辦事處主任 Shamoil Shipchandler 在一份聲明中表示：

不管交易中使用的是哪種貨幣，美國證券交易委員會都會在各種平臺上保護美國投資者。爲美國投資者提供交易平臺的國際公司不得通過使用加密貨幣來規避聯邦證券法。

SEC 將會對 1Broker 和 Brunner 發佈永久禁令，同時還會採取罰款和相關費用追繳等措施。

美國商品期貨交易委員會 (CFTC)

同樣於本週四，CFTC 對 1Broker 採取了民事執法行動，並指出：

CFTC 指控被告以非期貨佣金商 (FCM) 身份，從事非法商品交易，並且未能按照聯邦法規要求實施反洗錢程序。

CFTC 聲稱至少自 2016 年 2 月以來，被告以差價合約 (CFD) 的形式提供非法的商品交易，並且這些交易不符合商品交易法 (Commodity Exchange Act,CEA)。

該機構詳細解釋道：

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 尋求追繳非法所得、民事罰款和交易賠償，並且對進一步違反 CEA 和 CFTC 條例的行爲發佈永久禁令。

美國聯邦調查局 (FBI)

同樣在週四，美國聯邦調查局 (FBI) 查封了 1Broker.com 域名。美國聯邦調查局（FBI）表示，他們沒收了 1Broker.com 的域名。FBI 表示，該域名是在地區法院發現它可能被用於洗錢、電匯欺詐等不當行爲之後而被沒收的。

1Broker 的迴應

1Broker 在推特上對 SEC 的監管行動做出瞭如下回應：

目前所有的資金都是安全的，我們將全力配合當局。如果獲得了 SEC 的批准，我們將盡快爲美國客戶提供提款服務。

該公司明確表示，上述聲明也適用於非美國客戶。1Broker 進一步在推特上寫道 :「所有未平倉頭寸均以當前市場價格收盤。從現在開始，市場價格變動不會影響您的交易。我們現在的首要任務是獲得 SEC 的許可，來處理客戶的提款業務。」

據 Bitcoin Exchange Guide 9 月 29 日報道，在 SEC 宣佈關閉加密貨幣交易所 1Broker 後，推特上網友熱議，認爲 BitMEX、幣安等交易所可能是 SEC 的下一個監管對象。理由是這些交易所在沒有正式得到監管機構許可的情況下向美國用戶提供交易，並且這些平臺目前規定禁止美國用戶參與交易，但實際上已從美國用戶身上獲得了可觀收入。

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原文作者：Kevin Helms；Nikhilesh De
文章來源：巴比特
中文編譯：Melody
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